“IPO撤单公司亦会被稽查 民生等3保荐机构临处罚”

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在对万福生科( 5.650、0.00、0.00% )假冒当事人进行严惩后，监管部门对首发阶段诈骗行为的打击力度也有所加强。

证券时报记者近日从投行获悉，今后涉嫌申报资料欺诈的第一个项目，即使申请撤资也将被立案，如果确认申报资料虚假，将受到严惩。

近日，光大证券( 13.43、0.23、1.74% )、南京证券[微博]、民生证券涉嫌违规推荐项目，或被监管部门严惩。

单亦会被检查

投行人士表示，监管部门希望将问题预防在萌芽状态，因此，近期对申报阶段作假等问题项目的打击力度不断加大。 最严格的方法之一是，涉嫌造假的第一个项目申报到一定阶段后，即使申请撤出材料，监管部门也会立案进行审计，核查申报材料是否存在欺诈等违规行为。

监管部门的另一个办法是在考核项目中进行首次专业财务审计。 据悉，在财务审计阶段，一旦接到涉嫌诈骗等项目的消息，监管部门将迅速立案，不管是否匿名。

另一方面，在5月10日的万福生科造假案通报会上，监管部门的相关人员也一发现监管部门有诈骗嫌疑就立即立案，“另一方面，我们在审查阶段一发现(问题)就立即行动，构成违反法律法规的行为(当事人)。 另一方面，对于已经上市的(公司)我们在检查中发现违法违规行为，我们也进行处罚。 ”。

据介绍，监管部门今年检测工作的重要变化之一是加大对诈骗上市的打击力度。 统计数据显示，年证监会共调查案件256件，为今年迄今为止最多的一年。 今年证监会侦破案件力度更大，今年1~4月，新查处案件达113起，比去年同期增长40%。 今年1~4月立案的调查案件中，与违反诚信、诈骗相关的案件数量接近去年全年水平。

三个推荐机构将受到处罚

相关人士表示，除平安证券“微博”外，其他3家被中止受理首发材料的投行也将于近日正式处罚。

监管部门上周公布的消息显示，除平安证券外，因项目违规立案的保荐机构有南京证券、光证券、民生证券，4家证券公司目前已被中止受理首批材料。 据悉，推荐机构一经起草，监管部门将停止受理相关机构提交的材料。

民生证券一位高层向记者透露，由于该企业推荐的山西天能科技股份目前正在立案调查中，该企业近期将受到监管部门的行政处罚，具体处罚措施尚不清楚。 但领域人士预计，参照平安证券万福生科项目的处罚情况，对该企业的处罚力度不轻。

另外，在审查项目中因涉嫌违规而立案的推荐机构有光大证券和南京证券。 南京证券系涉及新大地造假案，后者于年被查出严重造假案，目前调查正在进行一段时间。 因为光大证券被推荐的河南天丰节能板材科技股份银行对账单不一致，隐瞒会计凭证被监管部门移交检查。

据投行人士分析，从新大地、天能科技和天丰节能三个项目所处的上市阶段来看，监管部门对预上市阶段违规行为的打击力度比以往要大得多。 这些项目的起草不仅要比较发行人，还包括推荐机构等中介机构，推荐机构一经起草就不受理新的申报材料。 另外，联系万福生科造假案中的处罚力度，对整个投行的推荐工作有很大的影响，威慑力极大。

有助于提高最初的质量

“目前，加大欺诈上市检查和处罚力度，一方面震撼发行人，另一方面让中介机构回归职务，最终目标还是为了提高最初的质量。 ’深圳一家投行发行量的负责人说。

对此，北京某知名律师事务所律师表示，目前多家投行内部正在暗中调查会议项目，但有问题的项目为寻找合理借口撤回，害怕后期被监管部门发现立案。

“无论从企业利益还是个人利益来看，都不值得帮助公司诈骗上市，或者盖过诈骗上市，没有项目充其量就是赚钱。 一旦发生事故，就会被取消资格，失败是无法弥补的。”深圳一位保额说。

监管部门表示，这两年多的诈骗上市案件被发现有两个原因。 一是市场规模扩大，基数越来越大。 二是监管部门加大对上市诈骗行为的打击。 后者包括对绿色大地、万福生科等上市公司欺诈行为的打击，目前希望将打击措施推进申报阶段，将问题公司消灭在萌芽状态。 (桂蠡民)

(证券时报)