“证监会通报初步核查情况 对光大证券立案调查”

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□ 8月16日全天股市交易成交比较有效

□上海证券监督局暂停了相关业务

℉记者马婺妤

中国证监会信息发言人昨天通报了8月16日光证券交易异常的应急处理和初步审计情况。 发言人表示，虽然审计中未发现光大证券人为操作失误，但企业自营战略交易系统的业务内部控制存在明显缺陷，新闻系统管理问题较多。 证监会决定对光大证券正式立案调查。

发言人表示，此次事件是我国资本市场建立以来的首例，虽然是极为个别的事情，但暴露出的问题足以引起整个证券期货领域的高度警惕。

据介绍，8月16日11时5分左右，上证综指突然上涨5.96%，中石油、中石化、工商银行、中国银行等权重股触及涨停。 中国证监会对此迅速做出反应，组织上海证监局、上海证券交易所、中国证券登记结算企业、中国金融期货交易所等机构立即进行应急处置和审计。

经审计，上海证券交易所各交易和技术系统正常运行。 在审计中发现第一买家是光大证券自营账户后，上海证券交易所立即向光大证券电话查询，并与上海证券监管局共同派人赴光大证券进行审计。 根据光证券的申请，下午将中止股票的交易。 在核查事故原因为光大证券战略交易投资系统问题后，上海证券监督局督促立即采取对外公告证明情况采集、回答投资者咨询、排查前停止战略交易投资系统等措施。

根据有关法规，8月16日全天股市交易成交比较有效，可以顺利入账，整个结算系统正常运行。

经过初步审计，光证券自营策略交易系统包括订单生成系统和订单执行系统两部分，存在程序调用错误、限额控制失效等设计缺陷，并被连锁触发，生成大量市值订单，直接发往上交所，累计申报22 同日，光大证券将18.5亿元的股票转换为etf后抛售，空7130手股票指期货合约。

发言人表示，虽然在审计中未发现人为操作错误，但光证券的这一业务内部控制存在明显缺陷，新闻系统管理问题较多。 上海证券监督局已经决定采取行政监督措施，暂停相关业务，责令企业整改，追究内部责任。 并且，中国证监会决定对光大证券正式立案调查，并根据调查结果依法认真解决，及时向社会公布。

新闻发言人表示，目前的证券期货经营机构资本雄厚、流动性丰富、防风合规体系健全、业务运营规范稳健。 这是我国资本市场建立以来的首例，也是极端个别的事情，但暴露出来的问题必须引起整个证券期货领域的高度警惕，以此为参考，一反三，吸取教训，堵塞漏洞，以完整的制度，坚决防止类似问题再次发生 证券监管部门和证券期货交易所要进一步加强和改进一线监管，完善监管制度和规则，确保市场安全，确保比较有效的规范运行，切实维护市场公开、公平、公正，维护投资者的合法权益。

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