“中国社会政策革新及扩散：以养老保险政策为例”

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赵慧

地方政府的政策创新对政府的快速发展起重要作用。 政策创新是指某个政府采取新的政策，这个国家的新政策意味着无论这个政策是否曾经被其他政府采用过，都以前没有采用过。 [1]政策创新通过一定途径和时间在社会成员之间进行信息表达交流的过程，称为政策扩散，[2]按方向分为横向扩散和纵向扩散。 另一方面，地方政府通过政策创新适应社会快速发展，满足民众需求，不仅被视为中国创造经济快速发展奇迹的重要原因，也是政府具有高度适应能力的表现。 但是，与许多对中国经济行业政策创新的研究相比，学者们对社会政策创新不够关注。 政策创新与扩散研究表明，不同政策行业的地方政府创新表现不一致，不同政策行业的政策扩散状况也有明显差异。 这证明了关于政策创新和扩散的研究应该根据政策副本来区分。 关于中国的政策创新机制在社会政策行业中如何表现，学者们也有争议。 有些学者认为，由于缺乏活跃的社会监督和中央政府的严格贯彻，中国的政策试点机制不会成功。 本文通过对我国养老保险政策快速发展过程的分析，探讨我国社会政策创新，以及中央政府与地方政府纵向之间的政策扩散情况。 本文首先在文献分解的基础上构建了本文的研究框架，然后以我国养老保险政策为例，分析了不同类型的政策创新和纵向扩散情况，最后总结了纵向间政策扩散的四种情况和我国社会政策创新的一种优势。有学者认为许多类型的政策学习模式完全可以推动中国福利体制的快速发展。 、研究框架地方政府的社会政策创新可以推动当地福利体制的快速发展，但也有学者制约了全国性的政策统一。 关于这些争论的进一步探讨也需要越来越关注社会政策创新研究。 在社会政策行业，中国的政策创新有那些优势？ 政策创新是如何在中央政府和地方政府之间展开的？ 又出现了不同的政策扩散结果吗？另一方面，地方政府在政策创新的纵向扩散中也发挥着重要作用，在中央政府规划下进行创新的同时，通过自发的政策创新为中央决策者提供参考。

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(一)地方政府政策创新来源:中央规划和地方实践

地方政府正文的地方政府包括省级政府和地市级政府等中央政府以外的政府层面。 政策创新既来自中央政府的计划，也来自地方政府的自主实践。 当地方政策创新是中央政府的要求时，就会形成自上而下的政策扩散。 这种政策的扩散一般是基于强制的，例如中央政府已经制定政策的时候，要求地方政府制定相应的地方政策，或者中央给予财政激励，让地方政府为了经济利益进行政策创新。 此外，中央在正式公布政策之前，将通过地方政策试点这一特色方法实现政策纵向扩散。 在这个过程中，试点政府获得了政策创新的空之间，但中央拥有制定政策目标的权力，地方政府只能在政策工具方面进行创新。 7

除了中央政府追求的政策创新外，地方政府也在中央政府还没有制定政策的行业自主进行政策创新。 由于不需要受中央计划的制约，各地的政策创新往往各具特色，为中央正式政策制定提供了许多选择，成为中央政府进行政策学习的源头。 [8]中央政府如果采取某个地方政府的政策创新，就会形成自下而上的政策扩散。 在这个过程中，中央政府允许地方政府自主创新是形成这种纵向扩散的前提，中央政府也有调控地方政策的能力。 9

(2)地方政府的财政收益状况:政策动机或政策工具

财政状况是影响政策创新和扩散的重要因素。 根据摩尔[10]组织创新理论，组织创新的三个主要决定因素是拥有克服创新动机、创新障碍和障碍的资源的能力。 在社会政策行业，政府需要安排相应的财政支出以满足公民的福利诉求，当财政资源充足或财政困难较小时，政府很可能采取政策创新。 另外，上级政府的财政激励可以为地方政府提供减少政策创新障碍、克服障碍的资源，因为这有助于鼓励地方政府采用政策创新。

财政效益状况不仅是政策创新的资源和工具，也是政策创新的动机。 政府作为社会政策的首要责任主体，运用财政资源实现社会政策目标，即财政资源应该是实现社会政策的工具。 但是，在一点地方政府的实践中，社会政策的创新已经成为了满足公民福利诉求，而不是提供公共产品的财政利益手段。 例如郁建兴和高翔[11]在湖州市养老保险制度改革和重庆市户籍制度改革的研究中指出，中央政府的施政纲领发生了转变，强调了公民权的保障，但这并不是地方政府进行社会政策创新的根源，实际诱因来源于社会保险基金的运营压力和土地财政的诱惑。 这里，财政收益是地方政府进行社会政策创新的动机。

(3)地方政府政策创新类型

基于以上解体，本文首先从政策创新源和财政利益状况两个维度对地方政府的政策创新进行分类。 首先，地方政府政策创新的来源分为两类，一类是中央主导、有一定总体规划的政策创新，即地方政府的政策创新来源于中央政府的安排。 二是地方自主发起的实践，即中央政府出台相关政策前自主进行的政策创新。 第二，财政盈利状况第一，从组织创新的动机、障碍和资源的角度，考虑地方政府对这一政策创新的财政投入或盈利状况。 财政效益表明地方政府在这一政策创新中可以获得财政支持或财政效益，财政投入表明地方政府需要为这一政策创新进行财政投入，没有额外的支持(见表1 )。 。 在各种政策创新类型下，本文选取了我国养老保险体系的一个例子，进一步分析了不同创新类型下的纵向扩散过程。

表1文案框架:地方政府的政策创新类型

(责任编辑:年威)