“摩根大通遭罚300万英镑 未能留存好顾客最新记录”

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世界上没有不透风的墙，无法完成的工作总有一天会被人知道，并为此付出代价。 这次受到谴责的人是摩根大通。 北京时间5月24日上午，英国监管者宣布，由于未能留下客户最新记录以及缺乏风险和合规管理，对摩根大通某部门处以300万英镑(约450万美元)的罚款。

英国金融监管局表示，摩根大通没有及时更新客户新闻，也未能及时跟进和了解客户的长期需求。 另外，对顾客的报告中没有明确记载投资提案如何满足顾客的期待和投资提案的风险和负面影响等。

英国金融监管局还表示，该行也没有对其业务进行较为有效的监管和风险判断，解决问题效率非常低。 这个问题持续了近两年，没有数据表明顾客的利益受到损害，但顾客很可能进行了错误的投资。

fca执法和金融犯罪部主管崔西·麦克·； 德莫特( tracey mcdermott )表示:“财富管理客户可以要求企业留下完整、及时更新的客户记录，以便提出正确的建议。 在这次事件中，摩根大通的财富管理部门既没有确认完美的记录，也没有确认这些记录的相关情况。 ”。 (京华时报苗慧)