“光大证券回应被立案调查：与平安证券性质不同”

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中广网北京6月21日消息据经济之声《天下企业》报道，天丰节能终于将推荐机构光大证券拖下水。 光大证券昨晚宣布涉嫌天丰节能财务造假案，证监会正式向企业发布立案调查通知。 得到这个消息后，今天早上开盘后，光大证券股价下挫，跌幅一度超过7%。

除了天丰节能被指定为证监会之外，光大证券推荐的另一家公司洪波科技似乎也不乐观。 据一家媒体报道，证监会调查显示，洪波科技在年利润增长率达到101.98%的情况下，年利润增长率保持在12.31%，但与企业业绩快速增长形成鲜明对应的是，企业产能利用率不容乐观。 另外，除了高增长率外，企业销售额也在质疑虚构。 光大证券在推荐项目中多次出现问题，因此风风大增。

光大证券董秘梅琪今天下午在接受经济之声采访时表示，他的情况严重到外界无法推测，洪波科技财务问题是报纸们未经核实的报道。

梅琪:他是阶段性的调整，不是说光大证券是假的，而是因为天丰项目公司本身有假的嫌疑。 光大作为其推荐者，可能没有发现这样的问题。 这项立案调查并不是光大自己是假的。

记者:但是，那个洪波科技，我们的另一家推荐公司也检测出了问题。

梅琪:哪个企业？ 我没有听说这家公司。 我看到有一点小路，有这样的说法，但还没问这个问题。

记者:这次证监会抽取的公司中，30家好像有5家是光大证券推荐，不知道这个命中率是否有点大？

梅琪:命中率可能很大，但这是不需要特别证明的。 这是抽奖啊。 我觉得是因为普通的活动。

今年4月初，证监会开始抽查ipo申请公司的财务状况，在提交ipo申请的610家公司中抽查了30家，光大证券推荐的5家公司被抽查。 据媒体报道，如果洪波科技也存在财务造假，证监会此次将对光证券立案调查发放严厉的罚单吗？ 光大证券董秘梅琪表示，目前正在调查阶段，监管方面还需梳理各方面的责任关系，结果不太容易预测。

梅琪:这目前正处于一个调查阶段。 具体的调查结果是什么？ 要理清发行人、推荐人和其他中介机构的相关责任，必须在调查结果出来后才能准确地说。 现在媒体有点猜测，但我认为有些猜测不一定是经验推测。

此前平安证券因万福生科财务造假案，被证监会严惩，被停止保荐业务资格3个月，罚款7650万元，两名保荐代表人被罚款30万元，取消保荐资格和证券工作资格，被实施证券市场终身禁入。 许多媒体推测，证监会对光证券的处罚将参考平安证券的权证。 对此，光大证券董秘梅键不予认可，称光大证券此次被调查与平安证券性质完全不同。

梅琪:情况完全不同。 那是一家上市的公司，这家公司已经上市，所以可能给投资者造成了一定的损失。 我们公司还不在上面。 还在审查中。 第二个东西比较确定的证明是，这个机构和这个公司可能有共同造假的行为，这部分闻风丧胆的事件大家都很清楚。 这是公司本身和银行机构在财务上有造假的过程，当然推荐机构没有发现，这需要自己反省。

光大证券表示，将全力配合证监会的调查工作，认真吸取天丰节能项目的教训，全面反思投行的内控体系，进一步完善投行的规章制度、组织结构、工作流程及问责机制，切实控制投资领域的业务风险

在采访中，光大证券董秘轻描淡写了这件事的负面影响，但资深证券媒体吴黎华强调了此次证监会立案调查对光大证券的影响力。

吴黎华:根据证券发行领域事务管理办法第七十条的规定，保荐机构或者保贷个体涉嫌保荐业务违法，因此在立案调查期间，中国证监会暂时不受理他们的保荐资料。 也就是说，在天丰节能立案期间，意味着中国证监会不接受光大证券的新推荐项目，从2009年ipo重启到现在，光大证券推荐的上市项目共有25个。 截止到昨天的收盘价数据，25家公司中有18家的收盘价跌破发行价，这个比例达到了72%。 在ipo的第一次提取中一共提取了30家公司，但光大证券却提取了5家。 这个比例非常高。 据推测，这是监管部门积分照顾的结果。