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为规范基金管理企业、证券企业人民币合格境外机构投资者(以下简称“试点机构”)境内证券投资试点工作,央行日前就实施《基金管理企业、证券企业人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》的有关事项发布通知。 试点机构设立开放式基金时,各开放式基金须分别设立专用存款账户,特此通知。
通知指出,考试机构根据《境外机构人民币银行结算账户管理办法》等规定,选择具有合格境外机构投资者管理人员资格和银行间债市结算代理人资格的境内商业银行(以下简称“管理和结算代理银行”),境外机构人民币基本存款账户(以下简称“基本存款账户”) 试点机构设立开放式基金的,各开放式基金应当分别设立专用存款账户。 考试机构通常不得开立存款账户、非临时机构临时存款账户。 中国人民银行另有规定的除外。
考试机构在管理和结算代理银行开设3种专用存款账户,可以分别用于银行间债市交易、交易所债市交易和股市交易的资金结算。 根据本通知开立的三种专用存款账户之间可以转入资金,不得在专用存款账户和基本存款账户之间转入资金,专用存款账户不能收取现金。
通知考试机构开立银行间债市交易专用存款账户,对交易所债市和股市交易专用存款账户应提供的相关资料作出确定规定,对考试机构专用存款账户的收入范围作出确定:考试机构从境外汇入的投资本金、证券所得、现金股利、利息收入以及中国人民银行规定 考试机构专用存款账户的支出范围为购买证券支付价款、汇出本金和投资收益、中国人民银行规定的其他支出。 除开放式基金外,试点需要导出投资收益的,应当提供国内会计师事务所出具的审计报告和相关税务说明书。
另外指出,试点机构在香港募集人民币进行国内证券投资的资产配置,在批准的投资额中,募集规模20%以下的资金投资股票和股票类基金,募集规模80%以上的资金投资固定收益证券,应满足包括各类债券和固定收益类基金在内的要求。 中国人民银行和中国证券监督管理委员会可以根据审慎监管的大致情况,调整投资比例。 以及托管结算代理银行,监督试点机构境内的证券投资符合中国人民银行和中国证券监督管理委员会规定的投资品种和比例。
以及结算代理银行应当在业务发生后一个工作日内向人民币跨境收款新闻管理系统提交试点单位人民币银行结算账户的支出者新闻、批准的投资额、募集的资金金额、资金跨境计划新闻、试点单位境内证券投资的资产配置总体情况。 及结算代理银行应当在每月结束的8个工作日向中国人民银行提交上述新闻总结报告
通知还要求管理和结算代理银行根据《人民币银行结算账户管理办法》、《境外机构人民币银行结算账户管理办法》等银行结算账户管理制度和本通知,办理试点机构人民币银行结算账户的开立、聘用、变更、撤销和管理等业务。
投资于考试机构进入银行间债市必须向中国人民银行提交书面申请并提交本机构基本情况证明的人民币资金来源和规模证明计划书等资料。 试点机构投资银行间债市委托具备国际结算业务能力的银行间债市结算代理人交易和结算债券,应当遵守《中国人民银行关于境外人民币清算银行等3类机构运用人民币投资银行间债市的通知》的相关规定。
(金融时报)
标题:“央行发布规定 保障RQFII试点顺利推开”
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