“高盛将支付700万美元和解CFTC监管疏漏指控”

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腾讯将于北京时间3月14日凌晨，美国商品期货交易委员会( cftc )周二宣布，高盛旗下的高盛执行结算( Goldmansachsexecution & clearing LP )部门将支付700万美元罚款，处理对该公司的诉讼

高盛该部门主要为经纪客户提供后台服务(指金融服务企业的行政和支持人员，主要职能包括交易结算、清理、记录、合规审计、会计等)和其他服务。 cftc指责该部门未能适当监督子账户的解决。

在调查了高盛集团作为在美国证券交易委员会( sec )注册的经纪结算经纪人所起的作用后，高盛也明确表示，其可能面临cftc的潜在诈骗罪。 在此前的披露中，高盛表示，企业将面临潜在的合作与教唆、民事欺诈和监管相关指控。 这些指控的根据是cftc主张的，高盛旗下的该部门应该知道，该经纪公司在高盛集团内的子账户是属于该经纪公司自营业者的顾客的账户，不是属于该经纪公司自身的账户。

cftc这次没有提出欺诈的指控。 此次罚款中，550万美元处理民事诉讼指控，150万美元为其他费用。 cftc要求高盛停止一切违反cftc适当监管规则的行为。 高盛还没有发表评论。 (忆松)