“日经信息：巴克莱日本因违规被罚1000万日元”

本篇文章440字，读完约1分钟

腾讯财经于北京时间3月16日凌晨发表了《日经信息》的头条新闻“巴克莱日本因违规被罚款1000万日元”，全文总结如下。

日本证券交易商协会( the JAP ANS ECURITIE SDEALERSASSOCiation )周四表示，对巴克莱资本的日本企业处以1000万日元的罚款，主要是因为违反了行业法律和规则。

据该协会称，巴克莱资本的日本企业没有证明从去年2月开始的18个月中，在向大阪证券交易所下单时，持有空的行为。 由于大阪证券交易所的经纪业交易系统没有认识到空进行销售的功能，所以这些交易以前没有被认识到。 该企业还出售了空股，低于目前的平均价格，因此违反了日本金融机构和交易法( the financial instrument Sand Exchangelaw )。

去年秋天，巴克莱资本日本企业也因同样的违规行为受到日本金融服务厅( fsa )的处罚，制裁手段包括强制停业等。 日本证券交易商协会周四也下令巴克莱资本日本企业提交报告，以免再次违规。 (忆松)