“中证协夯实机制一石三鸟 建副主办券商监督约束”

本篇文章1121字，读完约3分钟

在监管层密切调查新三板时，行业也运行频率很高。

3月23日，由中国证券业协会组织、具有代理股权转让系统业务资质的61家证券公司齐聚厦门，在闭门召开年初全国性新三板业务会议。

会议上，证券业协会首次提出建立副主办证券公司的监管约束机制，双主办证券公司机制有望实至名归。

“这是中关村扩大试点开放量的前奏，也是推进未来市场开发和备案制的基础。 ’3月28日，金元证券场外市场部社长陈永飞说。

“从会议上获悉的消息来看，新三板企业定向增发只需面向个人投资者开放进入操作层面，等待证监会批准，即可释放。 ”。 上述参加者明确了。

考试6年来，新三板一直严格管控放行，制度突破也是镜花水月，主办证券公司的保荐卡业务均处于亏损状态。

在挂牌少、证券公司未盈利的情况下，“副主办的证券公司被定位为特殊情况下的备用，其作用一个也没有发挥”。 协会人士指出。

从今年开始变。 中关村试点扩大已经是大势所趋，开放量的前提是控制项目质量。 在此背景下，证券业协会在上述厦门会议上提出，建立副主办证券公司的监管约束机制，加强证券公司主办执业行为的监管平衡。

根据本报记者掌握的证券业协会内部资料，副主办的证券公司监管约束机构复印件主要包括7个方面的复印件。

首先，在内核会议上，有三个新的要求。 主办证券公司应当在内核会议召开前向至少10个员工副主办的证券公司提交尽职调查报告和股票报价转让证明的内核会议发送审查，并通知内核会议的召开日期二是作为副主办证券公司代表列席主办的内核会议 三、副主办的证券公司应当向主办的证券公司出具审计意见书。

本审计意见书主办证券公司和副主办证券公司实现“绑定”。 协会指出，审计意见书应当证明副主办证券公司履行审计义务的基本情况，并就重要事项发表确定意见。 协会表示:“需要主办证券公司推荐企业卡备案，并提供副主办证券公司出具的本审计意见书。 ”。

另外，“主办证券公司推荐注册地所在省级区域内企业挂牌的，注册地应当选择在该区域外的证券公司担任副主办证券公司”。 协会这个当地券商“规避”的规定，明显超出中关村的范围，体现了这个制度设计的先进性，或者说新三板试点的拓展期不远了。

另外，在追究责任方面，协会指出，主办证券公司承担全部推荐责任，副主办证券公司在审计范围内承担审计责任，实现挂牌企业承担两家证券公司责任的局面。

“引进副主办的证券公司，可以比较有效地发挥其监管制衡作用，比较有效地防范现行机制下单一主办证券公司权力过大或受到行政干扰而给市场健康快速发展带来的风险。 ”。 协会相关人员指出。

“这样，就可以进入保险新三板，加大步伐。 接下来应该在中关村的考试中增加数量。 ”。 上述与会者说。

( 21世纪经济报道)