“柜台交易市场稳步推进 配套政策仍待确定”

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日前有消息称，10家证券公司获得了搭建柜台交易平台的资格，本报记者在向部分证券公司负责人求证时，机构一般有感受监管层力量的决心，但监管责任、全国市场合并、挂牌公司激励制度等问题尚未确定

关于批准10家证券公司取得柜台交易平台构建资质的消息，一位相关证券公司负责人告诉记者，“该提法还不完全准确。” 该负责人指出，目前监管层确实在推进柜台交易市场的建设，但目前仍处于“征求意见阶段”。 相关人士表示:“卖场市场建设的具体细节可能有差异，但最终变化并不大。”

在采访了多位相关负责人后，记者发现，柜台交易市场的构建模式已经初具雏形，但还有待研究和明确的问题。

监督责任必须确定

审计系统仍然是监管的主线

一位不愿透露姓名的证券公司负责人表示，此次证监会推进柜台交易市场的形式是“自下而上”，以地区为立足点，由地方政府、当地证券公司共同搭建交易平台，以吸引当地公司挂牌交易所有权的形式试点，在全国统一大市场。 这在市场建立初期，地方政府的作用不容忽视，因此，关于如何调整证监会与地方政府之间的监管关系，此人表示:“以证监会为监管主线，地方政府一定会发挥协助作用。” 该人士认为，由于柜台市场的建设思路起源于地方，地方政府对本土企业具有较强的约束力，未来在企业监管层面，有可能会利用越来越多的地方政府力量，但市场运营方面的监管还是以证监体系为主线

该人士指出，监管层之所以希望拉动当地券商，建立以当地企业为挂牌对象的制度，是为了让地方政府充分享受柜台交易市场快速发展带来的利益。 “当地企业挂牌，当地证券公司业务发展迅速，符合地方政府利益，有利于市场建设的推进。 ”。 该人士说。

全国性的市场建设构想还在探讨中

针对地方柜台交易市场建立后的快速发展路径，多家机构负责人表示，建立统一监管的全国市场既是监管层的意愿，也是大势所趋，但具体的构建方法目前还在研究中。

一位证券公司场外业务负责人表示，全国统一市场的建立一定基于新闻技术平台，但具体如何构建基数平台、合并过程中如何处理地方性差异等相关问题尚未确定。

负责人说:“目前柜台交易市场还处于初期建设阶段，最终的合并统一无疑是一个大方向，但具体如何操作，可能取决于地方市场建设快速发展的情况。”

挂牌公司的激励制度还不完善

关于柜台交易市场如何吸引公司来挂牌交易，一位相关券商业务负责人表示，目前相关配套激励措施尚不明确，挂牌交易将为公司带来什么样的利益，需要监管机构和地方政府的大力支持 “比如新三板挂牌的情况下，公司是否可以领取政府补贴，或者招牌公司在满足一定时限和条件后，是否可以享受绿色通道等相关政策的优惠，是公司积极挂牌的原动力。 ”。

主管表示，目前没有为地方政府和监管层制定相关配套措施。 他指出，除了完善的转换制度和补贴等相关制度和优惠政策外，还需要监管层和地方政府的进一步支持，这些制度和政策对柜台市场的繁荣至关重要。