“汇丰成毒枭首选 毒贩肆意存款反洗钱人员遭裁”

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【财新网(微博)】( marketwatch- ronald d. orol ) 汇丰控股有限公司(汇丰控股有限公司)与美国当局签署了具有里程碑意义的和解协议

但是，周二公布的文件中记载了汇丰银行如何成为墨西哥和哥伦比亚贩毒集团的“首选银行”，以及银行中存在的“危险缺口”—等新细节。 —； 毒贩存入银行，银行高层削减了反洗钱部门的人员配置。

根据美国司法部的声明，银行应该通过监测电汇的情况来降低洗钱的风险。 据悉，汇丰银行采用了基于交易数量、客户类型及其所在位置进行电汇审查的内部系统。

但是，2002年至2009年期间，汇丰银行将墨西哥列为“标准”洗钱风险的国家。 这是银行四种可能的国家风险评估中最低的水平。 因此，美国司法部相信汇丰银行在墨西哥的交易不会受到银行的自动监控，除非将客户视为高风险客户。

美国司法部呼吁，基本上允许低估值通过电汇从墨西哥流失的“数千亿美元”免于汇丰银行的内部审查。

具体而言，据美国政府称，汇丰银行无法监测2006年至2009年间通过电汇从墨西哥分部流失的6700亿美元以上，以及同期从墨西哥分部购买的94亿美元以上。 (司法部称汇丰银行墨西哥分部已成为“贩毒集团和洗钱者的首选金融机构”。 ”。 ）

美国财政部表示，汇丰银行尽管拥有“大量资源”以降低洗钱风险，但允许来自墨西哥贩毒机构的“数亿美元”在美国通过账户流通。

美国司法部称，具体来说，墨西哥锡那罗贩毒集团( sinaloa cartel )和哥伦比亚北河谷卡特尔贩毒集团( norte del valle cartel )通过贩毒获得的8.81亿美元在汇丰银行美国分部

司法部还补充说，汇丰银行未能监测2006年至2009年期间汇丰美国分部认为“标准”或“中等”的风险国家流出的200万亿美元以上的资金。

此外，司法部正在调查汇丰的美国现金部门。 在洗钱方面，因为涉及货币交易，所以是天然的高风险部门。

根据政府的审查结果，2006年至2009年期间，该部门只有1名(罕见2名)合规负责人负责审查500至600名客户之间的交易。

2007年的一次，汇丰银行的高层指示反洗钱部门“冻结”员工的规模，将其作为银行整体为“削减价格和提高银行所有权收益”而努力的一部分。 据美国司法部称，通过不更换离职员工，将多个职位的职能集中在一个职位上，不追加职位的方法，可以实现这个目标。

司法部称，截至2009年10月，某汇丰银行美国分部合规部门高级管理层表示，反洗钱努力“在过去18个月有所下滑”。

美国助理司法部长布鲁姆( lanny breuer )表示，多年来，洗钱对毒贩来说是件容易的事。

他说:“这些毒贩子不必操劳。 他们可能会在一天之内，在一个账户里存一大笔现金。 他们的装现金的箱子和(汇丰银行)墨西哥分行橱柜的窗口一样大。 ”。 ■■