“美国证交会：对冲基金巨头法尔科将被禁业5年”

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美国证券交易委员会( sec ) 19日宣布，知名对冲基金经理菲利普·。 法尔科达成和解，承认存在违反联邦证券法的行为，同意至少5年不得在金融业工作。 法尔科及其对冲基金企业哈比格资本企业( h arbin-ger capital )将面临1800万美元的罚款。

根据se c的说法，法尔科承认在经营哈宾格企业时有若干违反联邦证券法的行为，包括挪用客户资金支付他的个人税款，故意照顾一些客户的回购要求，操纵债券价格。

根据和解协议，法尔科必须承认se c的指控，为了返还资金和缴纳罚款共计需要支付1150万美元，哈宾格企业也将支付650万美元的罚款。 这个和解协议还需要联邦法官的批准。

金融危机发生时，哈宾格企业管理的许多资产与雷曼兄弟的破产密切相关。 法尔科和哈比格公司选择让一位客户先行资产，而其他投资者则承认失去了机会。 法尔科还涉嫌挪用1.13亿美元的资产缴纳个人税款，投资者未能及时赎回自己的资金，但法尔科最终归还了这笔资金。 法尔科还涉嫌操纵加拿大制造业企业发行的债券的价格。

这场和解为法尔科有争议的理财生涯画上了暂时的句号。 法尔科可以继续担任哈宾格公司的首席执行官和董事长，但不能进入其他上市公司的董事会。 法尔可要再次进入金融业，必须在禁业5年后向se c提出申请，se c将严格审查其申请。

法尔科在一份声明中表示，他对达成和解感到高兴。 他认为对他和投资者来说，尽快解决违约是最好的选择。

sec于6月发布了新规，要求企业或者个人有严重违法行为的，必须承认自己有罪。 这表明美国监管机构对金融业严重违法行为的处罚将更加严厉。 这次和解首次要求被告按照这项规定承认罪行。

se c此前驳回了法尔科三个月前的和解要求，认为和解协议过于仁慈。 因为法尔科不承认自己行为的违法性，禁业处罚也只有两年。

se c执法部门负责人安德鲁·说:“法尔科和哈比格企业有严重侵害投资者利益的违法行为。 他们承认，由于这些违法行为，毫无疑问违反了联邦证券法。 他们必须为自己的行为付出沉重的代价。 ”。

法尔科今年51岁，因成功下跌美国房地产市场而获得巨额财富，但随后投资无线科技企业l ights quared蒙受了巨大损失。 lightsquared企业曾试图经营宽带互联网，但美国联邦通信委员会因担心该互联网可能干扰g ps (全球定位系统)而取消运营许可，lightsquared于年宣告破产。

据悉，哈比格企业在事业高峰期管理的资产曾一度达到260亿美元，但今年年初管理的资本规模大幅减少至约30亿美元。 (经济参考报()