“东吴证券拆析师被约谈”

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新财富最佳分解师评选颁奖典礼落幕不到一周，该奖的权威度将受到挑战。 记者昨天获悉，因研报质量存在严重问题，3名刚上榜东吴证券旗下的新财富分解师受到监管咨询。 这已经不是东吴证券的“初犯”。

三位新财富上榜的分解师被承诺

11月25日，举办了第14届新富最佳分解师评选颁奖仪式。 热度未消，来自东吴证券的3名分解师咨询了监管层。

江苏证监局近日发布通知，东吴证券研究所所长丁文韬、拆师马浩博、汤鼈亮因写作研究报告质量存在严重问题，于11月29日15时被江苏证监局要求接受监管谈话。

江苏省证券监督局还表示，东吴证券已经采取行政监管措施，奉命限期修改。

记者根据刚刚落幕的第14届新富最佳分解师评选结果，丁文韬、马浩博、汤魏亮3人分别被列为非银金融领域和食品饮料领域的高级分解师。

其中，丁文韬所在的东吴证券研究集团，获得非银行金融第二名。 马浩博、汤魏亮在食品、饮料领域获得第五名。 东吴证券获得新财富进步最快的研究机构第一名。

研究报告违规的内部管理不完善

根据江苏省证监局发布的通知，10月13日，东吴证券发布马浩博、汤鼈亮撰写的研究报告《福成深度报告2:3个百亿支撑市值翻番》，报告未遵循合规、客观、专业、审慎的要求，引用的新闻来源。

江苏省证监局认定，丁文韬作为研究所所长，负有指导责任。 马浩博、汤魏亮作为签名作者，对该研究报告的质量直接负责。

另外，上述研究报告的违规情况反映出东吴证券存在内部管理不完善、员工合规意识淡薄等问题。 根据《证券研究报告发布暂行规定》的规定，对吴证券采取限期修改的行政监督管理措施。 企业应加强内部管理，完善内部控制，提高员工合规意识，进行内部责任追究。

东吴证券频繁被打脸

据公开新闻报道，东吴证券此次不是“初犯”。 今年9月，证监会通报了机构监管情况，东吴证券被指定为国金证券、银河证券的典型案例。 其原因是，一些证券公司及其分解师在研究报告发表过程中，存在未仔细采用报道、分解方法不严格、引用报道不符合等合规风险，作为专业机构、专家应具备的专业、合规、慎重，为投资者

此后，今年10月，东吴证券因讨好研究报纸而再次被福成股份有限公司打脸。 原因是东吴证券研究新闻力挺福成股份，因多份副本与事实不符，被列举出福成股份相关的失实副本，并逐一反驳，东吴证券成为领域的笑柄。

京华时报记者敖晓波