“美证交会指控高盛存在泄露不公开新闻风险”

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美国证券交易委员会和美国金融业监督管理局12日联合指控，著名投行高盛确立的拆船师和交易员无法每周监管“洽谈会”机制，存在泄露非公开新闻的风险。 高盛同意支付2200万美元的和解。

根据这两个监管机构的声明，高盛在2006年建立了拆船商和交易员每周“洽谈会”交流和分享交易看法的机制，如果拆船商想要更改公布的研究评估和股票购买清单，他们也会在“洽谈会”上就具体的股票 但是，高盛的顾客没有被限制直接参加“洽谈会”，一些高端顾客可以通过拆迁师了解“洽谈会”的内部消息。

这两家机构呼吁，高盛对这种“洽谈会”机制缺乏充分的政策和手续监管，拆迁师有可能提前泄露股票评级、购买名单等不公开新闻的风险。 此外，证券交易所在调查中发现，高盛多家客户和交易员频繁、大规模交易。

与这一指控相比，高盛既不承认也不否认，但同意向美国证券交易所和金融业监管局各支付1100万美元罚款，共计2200万美元。

高盛于2007年7月向证券交易所支付5.5亿美元，就金融衍生品的销售因涉嫌欺诈引起的民事诉讼达成和解。

美国监管机构正在调查金融危机爆发前主要银行机构的违法行为。 此前，摩根大通、摩根大通、花旗等大型金融机构被证券交易所起诉，与证券交易所和解。