“内幕交易被判软禁 高盛前职员获刑三年”

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北京时间4月19日，高盛前职员gautham shankar因涉嫌内幕交易被纽约地方法院判处缓刑3年，前6个月被迫软禁在家。

shankar现年38岁，是对冲基金帆船集团( galleon group )内幕交易案中被起诉的20名相关人员之一。 2009年，帆船集团内幕交易事件爆发，资金达到4000万美元，帆船集团创始人拉贾拉特( raj rajaratnam )本人因内幕交易被判处11年徒刑。

积极协助政府调查使shankar在法官面前赢得好感。 他还指出，shankar的律师将从内幕交易中获得的5000美元赠送给了流浪汉，这一善举也为shankar加分，使其免遭监禁之害。

法官richard sullivan还裁定，shankar必须罚款2.5万美元，没收约44.8万美元的非法所得。

shankar从2000年7月到2003年2月在高盛工作，参加内幕交易的是对冲基金schottenfeld group llc (以下称为“schottenfeld”)的工作期间。 shankar承认，他非法从以前帆船集团的职员兹维戈夫和lanexa全球管理企业的前分析人士那里获得了新闻，并利用这些新闻获利。

戈伯通过收购目标公司的内幕获取内部新闻，首先收购了罗波利斯-格雷律师事务所的律师。 该律师向另一位律师透露，他违反了保密协议，包括3com、avaya等企业合并重组收购新闻，并将其移交给戈伯。 之后，戈弗从穆迪的分析师沙赫那里得到希尔顿酒店将私有化的内部消息，获利63万美元。

2007年，shankar在schottenfeld担任交易员时，利用avaya inc .、3com corp .、希尔顿酒店集团、谷歌Inc .、kronos inc .的相关非公开新闻进行股票交易。

shankar的律师表示，他将面临长达37个月的监狱生活，在内幕交易中获利不超过45万美元。

去年，美国证监会根据证券交易法的相关规定，禁止shankar恢复证券交易、投资咨询、市政债券交易相关服务，指出shankar重新申请相关资格需要面临严格审查，并符合一系列条件。

shankar的律师向法庭提交了50多封求偶信，包括shankar的2名前高盛同事、在高盛工作时的3名顾客等写的求偶信。

但是，负责审理的法官sullivan表示，决定判决结果的一个重要变量显然不是辩护人在法庭上努力说明shankar是个好人，而是shankar本人在政府调查中做出的努力和他尽快合作的态度

( 21世纪经济报道)