“证监会发文规范券商资管业务”

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接近监管层的知情人士周四向财新记者确认，《关于加强证券企业理财业务监管的通知》(以下称《通知》)是证监会新发布的证券公司理财规范文件。 “通知是在各地的证券监督局安排了相关监管的工作人员，没有公开。”

3月21日晚，微博账户“信托丸儿”发布了证监会《关于加强证券企业理财业务监管的通知》。

《通知》指出，随着证券公司理财业务的快速增长，产品丰富，模式创新，也出现了新情况、新问题。

鉴于新的《基金法》的出台，投资者超过200人的集合理财计划被认定为公募基金。 通知书称，自200年6月1日起，证券公司不得启动新的200多人集体理财计划。 符合条件的证券公司可以申请公募基金的业务资格。

对于已经设立的超过200人的集合计划，取得公募基金牌照的，经顾客同意，可以将存续计划变为公募基金。

关于资源管理工作的风险管理，《通知》要求健全投资品种的风险判断机制，特别是对信托计划、资产收益权、项目收益权等场外、非标准投资品种，要反复判断风险，着力提高投资管理工作能力和专业服务水平

一位证券公司资管行业资深人士表示，尽管证券公司资管通道业务发展迅速，但证监会相关部门领导不鼓励通道业务，支持越来越多的基于自身特点的自我管理服务。

《通知》指出，对设计投资者权益的特殊配置，必须用项目字体向投资者证明要点，收益率预期的产品，提供充分合理的证据，供投资者参考，风险由投资者承担，不构成承诺 严格区分公开招募和私募产品。

关于集体理财计划的投资范围，《通知》确定未经许可不得投资票据等规定投资范围外的投资产品，不得委托定向理财或者设立单一资金信托等方式扩大集体计划的投资范围。

理财业务隔离有收益冲突的业务，防止敏感新闻流引发内幕交易和收益冲突，严禁以理财名义或形式开展非理财业务。

证券公司应当按照《证券企业客户资产管理业务管理办法》和辅导信的规定，对不同性质和要求准入的产品分别向证监会、证券业协会履行批准或备案程序。 物料管理工作中出现的新问题、新情况，影响企业物料管理工作运营、客户利益的重大时间发生时，应当在事件发生后两个工作日内向辖区证监局和证券业协会书面报告。

在此前的消息灵通会上，证监会机构部巡视员、副主任欧阳昌琼表示，目前券商资管工作尚未出现风险，证监会将关注潜在风险，通过月报管理、现场检查、事后问责、监管合作等方式加强监管。 ■■